Broker Cryptocurrency dan penasihat investasi yang menawarkan atau memberikan nasihat tentang cryptocurrency akan dilantik ke Pengawas Sekuritas AS tahun ini.
Pada tanggal 7 Februari pernyataan Divisi Pemeriksaan Komisi Sekuritas dan Pertukaran (SEC) telah menguraikan prioritasnya untuk tahun 2023, menunjukkan bahwa pialang dan penasihat yang berurusan dengan mata uang kripto harus sangat berhati-hati saat menawarkan, menjual, atau membuat rekomendasi terkait aset digital.
Dikatakan broker dan penasihat terdaftar SEC akan dipantau secara ketat untuk melihat apakah mereka mengikuti “standar perawatan masing-masing” ketika membuat rekomendasi, melaporkan dan memberikan nasihat investasi.
Hari ini, kami mengumumkan Prioritas Ujian Divisi 2023. Divisi ini menerbitkan Prioritas Ujian setiap tahun untuk memberikan wawasan tentang pendekatan berbasis risikonya.
Untuk lebih:
— Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (@SECGov) 7 Februari 2023
SEC juga akan meninjau apakah entitas ini “secara teratur” meninjau dan memperbarui prosedur mereka untuk memastikan mereka memenuhi “praktik kepatuhan, pengungkapan, dan manajemen risiko”.
Pengumuman ini mirip dengan prioritas SEC yang dirilis pada tahun 2022, namun tampaknya tahun ini regulator lebih menekankan pada standar perawatan dan praktik dari pihak broker, daripada pertimbangan mereka tentang risiko unik yang dihadirkan oleh ” teknologi keuangan yang sedang berkembang. “. disorot pada tahun 2022.
Pernyataan terbaru datang hampir dua minggu setelah sebuah laporan dibenarkan oleh SEC dia menyelidiki penasihat investasi terdaftar yang bisa menawarkan hak asuh aset digital kepada pelanggannya tanpa kualifikasi yang memadai.
Terkait: SEC Membocorkan Informasi Pribadi Crypto Miners Selama Investigasi: Laporkan
Investigasi SEC dilaporkan telah berlangsung selama beberapa bulan tetapi sekarang menjadi prioritas utama setelah jatuhnya pertukaran cryptocurrency FTX, menurut sebuah laporan oleh Reuters.
Secara hukum, firma penasihat investasi harus memenuhi syarat untuk menawarkan layanan kustodian kepada klien dan mematuhi jaminan kustodi yang ditetapkan dalam Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940.